（遼國(guó)資〔2011〕52號(hào)）
省直有關(guān)部門(mén)，各市國(guó)資委、金融辦，各有關(guān)企業(yè)：
為貫徹落實(shí)《遼寧省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的實(shí)施意見(jiàn)》(遼政發(fā)〔2008〕20號(hào))和《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)全省企業(yè)上市工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(遼政辦發(fā)〔2008〕47號(hào))有關(guān)精神，加快推進(jìn)我省企業(yè)上市進(jìn)程，提高審核工作效率，現(xiàn)對(duì)企業(yè)上市涉及國(guó)有企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)審核工作有關(guān)要求通知如下：
一、本通知所稱企業(yè)上市涉及國(guó)有企業(yè)改制及國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)，是指擬上市企業(yè)及其股東曾經(jīng)發(fā)生過(guò)國(guó)有企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、股東名稱變更等行為，按照證監(jiān)會(huì)要求，需省級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)的事項(xiàng)。
二、企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)申報(bào)審批程序
(一)企業(yè)應(yīng)于申報(bào)上市材料前向國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)，其中：
1.省屬企業(yè)及子企業(yè)由所屬企業(yè)集團(tuán)或主管部門(mén)審核確認(rèn)后報(bào)省國(guó)資委確認(rèn)。
已改制為非國(guó)有企業(yè)的，由原企業(yè)集團(tuán)、主管部門(mén)出具審核確認(rèn)意見(jiàn)；機(jī)構(gòu)改革導(dǎo)致企業(yè)隸屬關(guān)系變化的，由新的主管部門(mén)出具審核確認(rèn)意見(jiàn)。
2.市屬及市以下企業(yè)經(jīng)地方國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐級(jí)審核確認(rèn)后，報(bào)省國(guó)資委確認(rèn)。
(二)已向證監(jiān)會(huì)申報(bào)上市材料，經(jīng)證監(jiān)會(huì)初審，要求省政府出具有關(guān)企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)意見(jiàn)的，由省政府轉(zhuǎn)省金融辦、省國(guó)資委按上述程序分別組織確認(rèn)。
三、申報(bào)企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)需提交的材料
1.省屬企業(yè)集團(tuán)或主管部門(mén)或市級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)的申請(qǐng)及初審意見(jiàn)。
2.企業(yè)所在地市級(jí)金融辦出具的關(guān)于企業(yè)是否納入全省上市后備企業(yè)管理的證明文件。
3.涉及企業(yè)改制的，應(yīng)對(duì)照改制當(dāng)時(shí)國(guó)家及地方有關(guān)政策進(jìn)行自查，并提交有關(guān)企業(yè)改制方案，清產(chǎn)核資、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、土地、探礦權(quán)、采礦權(quán)處置情況、進(jìn)場(chǎng)交易、定價(jià)、轉(zhuǎn)讓價(jià)款情況、落實(shí)債權(quán)、職工安置方案、法律意見(jiàn)書(shū)等材料及相應(yīng)的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)文件。
4.涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、股東名稱變更的，應(yīng)對(duì)照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào))進(jìn)行自查，并提交有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股決議，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股方案，清產(chǎn)核資、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、土地、探礦權(quán)、采礦權(quán)處置情況、進(jìn)場(chǎng)交易、定價(jià)、轉(zhuǎn)讓價(jià)款情況、落實(shí)債權(quán)、職工安置方案、法律意見(jiàn)書(shū)等材料及相應(yīng)的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件。
5.重大企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)(包括但不限于企業(yè)整體改制、涉及控制權(quán)轉(zhuǎn)移的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓等)，需提供市級(jí)以上政府關(guān)于企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)的意見(jiàn)。
6.國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融辦要求的其他文件。
四、企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)申報(bào)時(shí)間要求
1.各級(jí)企業(yè)應(yīng)在確定上市目標(biāo)后及時(shí)與同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融辦取得聯(lián)系，定期將上市工作進(jìn)展情況逐級(jí)送達(dá)省國(guó)資委和金融辦。并根據(jù)企業(yè)上市進(jìn)程安排，涉及企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)，于需取得企業(yè)改制、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)事項(xiàng)批復(fù)日前20個(gè)工作日將有關(guān)材料報(bào)省國(guó)資委審核。省國(guó)資委對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)復(fù)核后，出具是否予以確認(rèn)的意見(jiàn)。
2.已向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)上市材料的企業(yè)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)需要省級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)出具確認(rèn)意見(jiàn)的，按上述程序及時(shí)間要求向省金融辦和國(guó)資委申報(bào)確認(rèn)。